21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者 易妍君 廣州報(bào)道

最近兩個(gè)月，證券行業(yè)的高管變動(dòng)頗為頻繁。

繼西南證券、浙商證券于10月30日發(fā)布人事變動(dòng)公告后，11月2日，湘財(cái)證券發(fā)布《關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告》稱，公司三位副總裁于10月31日離任，離任原因?yàn)楣ぷ髡{(diào)整。

湘財(cái)證券表示，嚴(yán)穎女士、王小平先生、李康先生不再擔(dān)任公司副總裁職務(wù)。上述三位高管在公司任職期間始終恪盡職守、勤勉敬業(yè)，為公司的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)，公司董事會(huì)、全體經(jīng)營管理層以及員工對(duì)上述三位高管表示衷心的感謝。

高管團(tuán)隊(duì)年輕化

根據(jù)湘財(cái)證券發(fā)布的公告，公司原副總裁嚴(yán)穎、王小平、李康目前已正式離任，公司將按規(guī)定向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

公開資料顯示，這三位高管分別在2009年、2010年入職湘財(cái)證券。

具體看，嚴(yán)穎于2009年加盟湘財(cái)證券，歷任營業(yè)部總經(jīng)理、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書等職務(wù)。

李康于2009年5月出任湘財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼研究所所長；2009年7月，他開始擔(dān)任湘財(cái)證券副總裁、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼研究所所長。

王小平曾任湘財(cái)證券總裁助理等職，于2010年10月開始擔(dān)任湘財(cái)證券副總裁。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，上述離任高管中，嚴(yán)穎已達(dá)到退休年齡，李康、王小平均接近60歲。

除此之外，今年內(nèi)，湘財(cái)證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官也發(fā)生了變動(dòng)。

4月21日，湘財(cái)證券任命鄭武生為公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官，原合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官張仁良因個(gè)人原因離任。據(jù)悉，鄭武生于2000年12月至2016年6月在湖南證監(jiān)局工作16年，擔(dān)任處室主要負(fù)責(zé)人超過10年時(shí)間。

值得注意的是，目前，湘財(cái)證券高管團(tuán)隊(duì)，已呈現(xiàn)年輕化趨勢。

于2022年7月26日起擔(dān)任湘財(cái)證券總裁一職的周樂峰，生于1979年，他于2001任職于湘財(cái)證券。擔(dān)任總裁一職之前，他曾任湘財(cái)證券上海泰興路營業(yè)部總經(jīng)理、上海陸家嘴營業(yè)部總經(jīng)理、公司總裁助理、經(jīng)紀(jì)總部總經(jīng)理、基金托管部總經(jīng)理、金融衍生品部總經(jīng)理、信用交易部總經(jīng)理、網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理、上海經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理分公司總經(jīng)理等職務(wù)。

湘財(cái)證券副總裁兼董事會(huì)秘書盧勇，生于1972 年，于2021年11月12日起任職湘財(cái)證券副總裁兼董事會(huì)秘書。

此前，他歷任中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局稽查處、上市公 司監(jiān)管處主任科員；中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海證券監(jiān)管專員辦事 處綜合處、風(fēng)險(xiǎn)處置處、 內(nèi)審處副處長、處長；中證中小投資者服務(wù) 中心有限責(zé)任公司綜合管理部、糾紛調(diào)解部總監(jiān)；德邦證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)。

同時(shí)，湘財(cái)證券另外兩位副總裁張棟、邱玉強(qiáng)，以及公司財(cái)務(wù)總監(jiān)現(xiàn)年均不滿50歲。

前三季度業(yè)績向好

今年前三季度，湘財(cái)證券的經(jīng)營情況較為樂觀。

根據(jù)湘財(cái)股份最新發(fā)布的三季報(bào)，今年第三季度，湘財(cái)證券各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，自營業(yè)務(wù)經(jīng)營業(yè)績較上年同期有較大增長，導(dǎo)致湘財(cái)股份凈利潤較上年同期實(shí)現(xiàn)增長。

同時(shí)，前三季度，湘財(cái)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信用交易、資產(chǎn)管理等各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，自營業(yè)務(wù)、投資銀行及其子公司經(jīng)營業(yè)績較上年同期有較大增長，導(dǎo)致湘財(cái)股份凈利潤較上年同期實(shí)現(xiàn)增長。

另據(jù)湘財(cái)證券2023年半年度財(cái)務(wù)報(bào)表（未經(jīng)審計(jì)），今年上半年，湘財(cái)證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入7.99億元、歸母凈利潤1.75億元，分別較去年同期增長了53%、386%。

不過，對(duì)于湘財(cái)證券而言，踩雷“羅靜”案的“后患”還未完結(jié)。由于侵權(quán)責(zé)任糾紛，今年9月，湘財(cái)證券作為被告之一，被云南信托訴至法院。

9月5日，湘財(cái)股份公告稱，子公司湘財(cái)證券于近日收到江蘇省南京市中級(jí)人民法院送達(dá)的（共計(jì)10起案件）起訴狀、舉證通知書等文件，涉案金額為16.78億元。

據(jù)了解，云南信托以侵權(quán)責(zé)任糾紛為案由，認(rèn)為羅靜、中誠公司、蘇寧公司和湘財(cái)證券的行 為共同造成了云南信托經(jīng)濟(jì)損失。

彼時(shí)，湘財(cái)證券公告稱，目前公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況正常，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，所有債務(wù)均按時(shí)還本付息。鑒于相關(guān)案件尚未開庭，訴訟結(jié)果存在不確定性，暫無法確定訴訟對(duì)公司本期利潤或期后利潤的影響金額。公司將積極應(yīng)訴，并根據(jù)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。