兩公募“老鼠倉” 罰單落地!華安基金原基金經(jīng)理張亮非法獲利1566萬
21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者 黎雨辰 北京報道 近日,上海證監(jiān)局披露了兩份最新的行政處罰決定書,劍指兩名前公募基金員工利用未公開信息交易獲利的違法行為。
其中一份罰單的對象,為前上海某基金公司所管理的A證券投資基金(下稱A基金)基金經(jīng)理張某。據(jù)悉,自2018年10月31日擔(dān)任基金經(jīng)理至2022年8月5日離職期間,張某曾因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時間等未公開信息,并操控他人賬戶與A基金進行趨同交易,非法獲利1566.26萬元。
種種時間線索,將處罰對象的身份指向了前華安基金基金經(jīng)理張亮。
公開信息顯示,張亮曾任廣發(fā)證券股份有限公司分析師,2015年6月加入華安基金,歷任投資研究部研究員,基金投資部基金經(jīng)理助理。
而在2018年10月31日至2022年8月5日期間,張亮曾任華安國企改革主題靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理,與罰單中的時間線十分吻合。
同日披露的另一行政處罰對象,則為某公募基金公司前首席交易員王某虎,其來自上海另一家大型公募機構(gòu)。
因利用職務(wù)便利獲取的未公開信息,違反規(guī)定,明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動,與基金公司旗下某股票型基金發(fā)生趨同交易,上海證監(jiān)局決定對王某虎處以50萬元罰款。
基金經(jīng)理趨同交易遭“罰一沒一”、禁入10年
上海證監(jiān)局罰單顯示,張某自2018年10月31日起擔(dān)任上海某基金公司所管理的A基金的基金經(jīng)理,負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作。2022年8月5日,張某卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。
2018年10月31日至2022年8月5日期間,張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時間等未公開信息。
而就在其任職期間,張某控制另一“閆某”的廣發(fā)證券賬戶,指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發(fā)證券賬戶進行相關(guān)下單交易。
經(jīng)證監(jiān)局查明,自2018年10月31日至2022年8月5日期間,“閆某”廣發(fā)證券賬戶買入滬深兩市股票共656只,與A基金趨同買入股票393只,趨同買入股票只數(shù)占比59.91%,趨同買入金額6.66億元,趨同買入金額占比59.80%,賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬元。
上海證監(jiān)局認(rèn)為,張某的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規(guī)定,構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。盡管張某曾對于自身行為提出了陳述申辯意見,但監(jiān)管方面未予采納。
最終處罰決定顯示,由于張某作為基金經(jīng)理,利用未公開信息交易行為持續(xù)時間長,違法所得金額大,違法情節(jié)較為嚴(yán)重,上海證監(jiān)局決定對張某責(zé)令改正,沒收違法所得1566.26萬元、并處以1566.26萬元罰款。
同時,監(jiān)管也決定對張某采取10年市場禁入措施。自監(jiān)管宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,張某也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
事實上,張亮此次被罰早有預(yù)兆。2022年7月,彼時正在發(fā)行的華安品質(zhì)甄選被渠道通知緊急停止銷售,原因則是擬任基金經(jīng)理因個人原因可能無法繼續(xù)擔(dān)任基金經(jīng)理,這在當(dāng)時引發(fā)市場廣泛關(guān)注。隨后,2022年8月6日,華安基金正式發(fā)布公告張亮因個人原因離任基金經(jīng)理。
前首席交易員利用未公開信息交易被罰沒50萬元
另一則行政處罰決定則披露了上海一公募機構(gòu)首席交易員王某虎利用未公開信息明示、暗示他人從事相關(guān)證券交易的違法行為。
罰單具體指出,王某虎曾于2008年3月入職A基金管理有限公司(以下簡稱A基金或公司),并于2018年10月起擔(dān)任公司首席交易員,2023年7月離職。
自2014年1月8日起,由于崗位工作需要,公司為王某虎開通了O32投資交易系統(tǒng)的相關(guān)權(quán)限。此后,王某虎在通過上述系統(tǒng)查看并知悉了公司在管的“A時代先鋒股票型證券投資基金”持倉及成交回報等未公開信息。
2021年3月至2023年7月,王某虎利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息,違反規(guī)定,明示、暗示另一人實控“占某禮”證券賬戶與“A時代先鋒股票型證券投資基金”發(fā)生趨同交易。
對此上海證監(jiān)局認(rèn)為,王某虎的上述行為違反《證券投資基金法》第二十條第六項的規(guī)定,構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為,并對其處以50萬元罰款。